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* 贴子主题： 违反证券法！阿省男子被罚款9.1万加元

calnose   头衔: 论坛版主     信息: 威望: 0 来自: 保密　 总发贴数: 4598 篇 注册日期: 2002/11/25 消息　查看　搜索　好友　邮件　   违反证券法！阿省男子被罚款9.1万加元 http://www.calgarychinese.com 卡城华人网  2021/05/14 08:00pm   【卡城华人网】阿尔伯塔证券委员会(Alberta Securities Commission, ASC)已下令一名男子因违反证券法支付超过9.1万加元的罚款。 ASC是阿尔伯塔省证券法管理监督机构。 在2020年10月的一项裁决中，ASC专家组发现，约翰*费尔盖特（John Felgate）未能遵守2018年3月ASC专家组发布的临时停止交易令，并两次延期。 一份新闻稿称:“该临时命令于2019年5月生效，当时费尔盖特签署了一项内容为‘贷款人/贷款个人非证券相关协议’和‘本票’的协议，总额为30万加元。” “ ASC专家组得出的结论是，这些协议是证券，而费尔盖特交易这些证券是违反临时停止交易令的。” 费尔盖特被勒令支付5万加元的行政罚款，并从该决定作出之日起或他全额支付行政处罚之日起的5年内，受到一系列市场准入禁令的限制，以较晚者为准。 他还被下令支付4.18万加元的调查和听证费用。 ASC专家组在裁决中还指出，“违反ASC指令的行为显然性质恶劣，费尔盖特故意违反临时停止交易令而进行证券交易”。 　　2021/05/14 08:00pm　IP: 已设置保密

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